Servizi di Compliance
Servizi di Compliance e Assistenza Legale
Il nuovo assetto normativo ha imposto ad agenti, mediatori, intermediari ed a chiunque opera nel settore del credito di adeguarsi a nuove regole e nuove incombenze. Il mancato adeguamento comporta sanzioni di tipo operativo (sospensione e chiusura dell’attività) e penali (sanzioni pecuniarie e reclusione). Occorre quindi definire un modello funzionale a presidio di queste attività ed incombenze in funzione anche degli obiettivi di sviluppo che si intendono perseguire nel breve e nel medio periodo e delle risorse disponibili sia economiche sia di personale e di competenze. In questo contesto Assoprofessional intende mettere a disposizione sia ai suoi associati, sia a tutti gli operatori del settore, un team di professionisti che provvederà ad eseguire una soft analysis gratuita della struttura interessata, definendo:
- gli obiettivi di intervento
- il piano evolutivo – assessment
- gli interventi prioritari ed essenziali
- l’adeguamento alle linee guida concernenti il contenuto dei requisiti organizzativi per l’iscrizione nell’elenco dei meidatori creditizi (circolare O.A.M. n. 17/14)
- bozza di progetto e tempistiche di realizzazione
